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江苏银监局再开罚单常熟张家港农商行都被处罚

长三角招商网3年前 (2021-06-30)新闻中心625

  近日,江苏银监局又公布了一批金融机构违法行为处罚信息,共涉及三家金融机构和三起自然人违规,而值得注意的是,这次被处罚的均为农村金融机构,分别是江苏省信用联社、张家港农商行和常熟农商行,其中张家港农商行被罚的还有三名高管。

  根据现行银行管理机制,省信用联社是农商行系统的管理单位,负责对全省农信社和农商行的重要人事管理和经营指导,然而连他们也收到银监部门的罚单,这还是头一回看到。那么,这次省联社因为什么原因被罚呢?

  据省银监局公告显示,此次省联社被处罚的原因(案由)是对员工大规模违规办理农商行授信业务问题,未能通过有效的内部控制措施及时发现并予以纠正,违反了《银行业监管法》第四十六条第(五)项,严重违反审慎经营规则,最终被处以50万元的行政罚款。

  农商行是受省联社管理指导的,扬州农商行给省联社员工授信,这个目的很明显,要么是为了“绑架”省联社变相给好处,要么是真觉得省联社员工信用良好风险低。

  如果是对其他单位的还行,但是如果是对自己的主管部门授信,那就有利益输送的嫌疑。这让草媒财经立刻联想到了前几天天津渤海银行给当地银监部门送168块的购物卡被查,结果引发轩然大波,估计一大批人因此被处分。

  所以说,瓜田李下,这么干如何让省联社说得清?所以说扬州农商行“马屁”没有拍到,还变成了“猪队友”。

  此前银监会发文,明确规定要“去通道,去非标”,不得从事委托贷款业务,不得通过转移非标资产掩盖经营风险。然而常熟农商行却依然“顶风作案”,最终遭到银监部门的监管处罚。

  据悉,此次常熟农商银行的主要违法违规事实(案由)是通过交易所转标和借通道等方式,规避非标准化债权资产业务监管指标要求,违反了《银行业监管法》第四十六条第(五)项,严重违反审慎经营规则,被罚40万元。

  在此次公布的处罚信息中,张家港农商行却与众不同,其一共“吃”了四张罚单,其中有三张都是来自银行高管,罚款合计达49万元。

  其中张家港农商银行的主要违法违规事实(案由)是内部控制不到位导致员工涉嫌违法,违反了《银行业监管法》第四十六条第(五)项,严重违反审慎经营规则,被罚25万元。

  另外,对张家港农商行董事长季颖的违规行为作出罚款6万元的处罚,对其副行长陆亚明的违规行为作出罚款10万元的处罚,对其首席风险官杨诗林的违规行为作出罚款8万元的处罚,他们三位共同的违法违规事实(案由)是未能有效落实案件防控工作责任制,对员工涉嫌违法一案负有管理责任。

  而银监会在近日下发的《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》中,明确要求实行“一把手”负责制。由此可见,银监部门在2018年深化整治银行业乱象工作中,将会对更多金融机构“一把手”进行处罚,以引导银行业回归本源、专注主业、做精专业、合规经营。

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